新三板發(fā)布做市商管理規(guī)定

6月5日晚間，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行），并稱自《管理規(guī)定》發(fā)布之日起受理證券公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)備案申請。

按照規(guī)定，做市商是指經(jīng)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（簡稱"全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司"）同意，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（簡稱"全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)"）發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)，并在其報(bào)價(jià)數(shù)量范圍內(nèi)按其報(bào)價(jià)履行與投資者成交義務(wù)的證券公司或其他機(jī)構(gòu)。證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案。其他機(jī)構(gòu)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)的具體規(guī)定，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行制定。

此外，證券公司申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具備證券自營業(yè)務(wù)資格；設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；建立做市業(yè)務(wù)管理制度；具備做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)申請備案，應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交最近一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表等文件。證券公司申請文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自受理之日起十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向證券公司出具是否同意從事做市業(yè)務(wù)的備案函，并予以公告。

據(jù)了解，券商于日前收到了全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)下發(fā)的《關(guān)于切實(shí)做好做市業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作的通知》，通知要求券商在6月15日之前完成做市商系統(tǒng)內(nèi)部測試，6月30日之前完成做市資金內(nèi)部審批流程。這意味著，做市交易系統(tǒng)將在7月初啟動(dòng)仿真交易測試，8月將正式上線。