匯豐洗錢案付巨額罰款和解

歷時一年后，匯豐控股涉嫌洗錢案終有結(jié)果。一名美國紐約布魯克林地區(qū)法院法官批準了匯豐控股與美國政府達成的和解協(xié)議。根據(jù)該協(xié)議，匯豐控股將向美國政府支付19.2億美元天價罰單，從而避免因涉嫌洗錢而遭到起訴。據(jù)了解，這也是美國監(jiān)管部門向一家銀行開出的有史以來最大一筆罰單。同時，匯豐控股支付了巨額罰單后，可以免于受到刑事指控。據(jù)公開資料顯示，這項和解協(xié)議早在2012年12月11日就已達成，包括12.56億美元的財產(chǎn)沒收和6.65億美元的民事罰款，不過此前一直沒有得到相關(guān)地區(qū)法院的批準。此外，作為和解協(xié)議的一部分，匯豐控股同意把高管薪酬和合規(guī)標準相掛鉤，完善內(nèi)部信息共享機制，監(jiān)督公司行為規(guī)范。這項和解協(xié)議同時解決了匯豐控股淪落為墨西哥和哥倫比亞販毒集團首選金融機構(gòu)、進行洗錢和其他違法行為的指控，美國司法部稱之為"令人震驚的監(jiān)管失敗"。此前，匯豐控股已經(jīng)承認合規(guī)失誤，包括沒有實施有效的反洗錢程序，代替緬甸、古巴、伊朗、利比亞和蘇丹的客戶進行交易，這些國家都受到了美國制裁。該銀行原首席合規(guī)官承認匯豐控股淪為洗錢工具。其實，匯豐控股并不是第一家涉嫌洗錢而遭到重罰的銀行，去年渣打集團被美國紐約州金融局提訴，指在近十年間與伊朗機構(gòu)進行了超過2500億美元的交易，違反了美國反洗黑錢的法例。渣打最終繳納了6.67億美元的罰款。