中國證監(jiān)會再次取消27項行政審批項目
2010-08-26 15:11:19 來源：《證券時報》
繼第一批取消32項行政審批項目后，中國證監(jiān)會日前決定自2月27日起取消第二批共計27項行政審批項目，其中包括取消對交易所暫?；蚧謴蜕鲜凶C券的交易批準、備案，以及對進入銀行間同業(yè)拆借市場的券商推薦等。此外，證監(jiān)會還決定改變7項行政審批項目的管理方式，將相應職能分別移交給證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會。
此次被取消的27項行政審批項目及后續(xù)管理方式和工作銜接包括：A股結算銀行資格核準，取消后由登記結算公司制定標準；交易所暫?；蚧謴蜕鲜凶C券的交易備案及交易批準，今后證監(jiān)會不再審批，將加強對證券交易所停牌、復牌工作的檢查；取消上市協(xié)議備案和可轉換公司債券上市協(xié)議備案，今后證監(jiān)會不再審批；取消證券交易所為非本所上市的交易品種提供服務審批，今后則采取交易所應將有關情況向證監(jiān)會報告的方式；取消進入銀行間同業(yè)拆借市場的證券公司推薦，今后券商可自行向人行或其它主管機關提出申請；取消境內非證券類機構在境外設立的證券類機構撤銷審批等。
此外，“證券從業(yè)人員從業(yè)資格核準”、“證券投資咨詢從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格核準”、“股票承銷商材料備案”、“基金從業(yè)人員資格審核”、“期貨從業(yè)人員資格核準”、“期貨經(jīng)紀合同文本核準”及“期貨投資咨詢人員從業(yè)資格核準”這7項原行政審批項目分別移交給證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會行使自律管理。
中國證監(jiān)會表示，第二批行政審批項目取消及部分行政審批項目改變管理方式后，證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，通過制定管理規(guī)范和標準，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進一步加強對投資者的保護和有關業(yè)務活動的監(jiān)督和管理。（李巧寧）
中國證券監(jiān)督管理委員會關于取消第二批行政審批項目及改變部分行政審批項目管理方式的通告
根據(jù)《國務院關于取消第二批行政審批項目和改變一批行政審批項目管理方式的決定》（國發(fā)[2003]5號）的要求，現(xiàn)就我會取消第二批行政審批項目及改變部分行政審批項目管理方式的有關事宜通告如下：
一、自2003年2月27日國務院決定發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會取消第二批行政審批項目（27項，具體項目名稱及設定依據(jù)見附件）。
二、中國證監(jiān)會及其派出機構不再受理當事人依據(jù)被取消行政審批項目提起的有關申請，已經(jīng)受理的，不再審批。
三、與被取消行政審批項目有關的后續(xù)管理方式和銜接工作，中國證監(jiān)會將專門發(fā)布通知。
四、中國證監(jiān)會將著手清理與被取消的第二批行政審批項目有關的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，清理的結果將對外予以公布。
五、中國證監(jiān)會決定改變7項行政審批項目的管理方式，分別是："證券從業(yè)人員從業(yè)資格核準"、"證券投資咨詢從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格核準"、"股票承銷商材料備案"、"基金從業(yè)人員資格審核"、"期貨從業(yè)人員資格核準"、"期貨經(jīng)紀合同文本核準"及"期貨投資咨詢人員從業(yè)資格核準"。上述7項行政審批項目分別移交給中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會行使自律管理。與此相關的移交及后續(xù)管理工作，中國證監(jiān)會將專門發(fā)布通知。
六、第二批行政審批項目取消及部分行政審批項目改變管理方式后，中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，通過制定管理規(guī)范和標準，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進一步加強對投資者的保護和有關業(yè)務活動的監(jiān)督和管理。
附件：中國證監(jiān)會第二批取消行政審批項目目錄（27項）
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○三年四月一日
中國證券監(jiān)督管理委員會關于做好第二批行政審批項目取消及部分行政審批項目改變管理方式后的后續(xù)監(jiān)管和銜接工作的通知證
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券、期貨交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處，中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會，中國證券登記結算公司，會內各部門：
2003年2月27日，國務院發(fā)布了《關于取消第二批行政審批項目和改變一批行政審批項目管理方式的決定》（國發(fā)[2003]5號）（以下簡稱《決定》）。為貫徹落實《決定》的精神，做好有關行政審批項目取消及部分行政審批項目改變管理方式后的后續(xù)管理和銜接工作，現(xiàn)就有關事項通知如下：
一、對于《決定》中取消的行政審批項目（見附件），自《決定》發(fā)布之日起，證監(jiān)會及派出機構不再受理，已經(jīng)受理的，不再審批。
二、有關行政審批項目取消后的后續(xù)管理和銜接工作，請按附件中確定的后續(xù)管理方式執(zhí)行。
三、對改變管理方式的行政審批項目，要做好向行業(yè)組織的移交工作，提出由行業(yè)組織自律的原則，指導行業(yè)組織制定操作規(guī)程，建立自律性運行機制。
四、請根據(jù)《決定》及本通知的有關要求，研究并及時處理有關行政審批項目取消和改變管理方式后可能出現(xiàn)的情況和問題，認真做好有關后續(xù)監(jiān)管和銜接工作，防止出現(xiàn)管理脫節(jié)。如有重大情況，要及時報告中國證監(jiān)會。
附件：中國證監(jiān)會第二批行政審批項目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○三年四月一日
此次被取消的27項行政審批項目及后續(xù)管理方式和工作銜接包括：A股結算銀行資格核準，取消后由登記結算公司制定標準；交易所暫?；蚧謴蜕鲜凶C券的交易備案及交易批準，今后證監(jiān)會不再審批，將加強對證券交易所停牌、復牌工作的檢查；取消上市協(xié)議備案和可轉換公司債券上市協(xié)議備案，今后證監(jiān)會不再審批；取消證券交易所為非本所上市的交易品種提供服務審批，今后則采取交易所應將有關情況向證監(jiān)會報告的方式；取消進入銀行間同業(yè)拆借市場的證券公司推薦，今后券商可自行向人行或其它主管機關提出申請；取消境內非證券類機構在境外設立的證券類機構撤銷審批等。
此外，“證券從業(yè)人員從業(yè)資格核準”、“證券投資咨詢從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格核準”、“股票承銷商材料備案”、“基金從業(yè)人員資格審核”、“期貨從業(yè)人員資格核準”、“期貨經(jīng)紀合同文本核準”及“期貨投資咨詢人員從業(yè)資格核準”這7項原行政審批項目分別移交給證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會行使自律管理。
中國證監(jiān)會表示，第二批行政審批項目取消及部分行政審批項目改變管理方式后，證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，通過制定管理規(guī)范和標準，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進一步加強對投資者的保護和有關業(yè)務活動的監(jiān)督和管理。（李巧寧）
中國證券監(jiān)督管理委員會關于取消第二批行政審批項目及改變部分行政審批項目管理方式的通告
根據(jù)《國務院關于取消第二批行政審批項目和改變一批行政審批項目管理方式的決定》（國發(fā)[2003]5號）的要求，現(xiàn)就我會取消第二批行政審批項目及改變部分行政審批項目管理方式的有關事宜通告如下：
一、自2003年2月27日國務院決定發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會取消第二批行政審批項目（27項，具體項目名稱及設定依據(jù)見附件）。
二、中國證監(jiān)會及其派出機構不再受理當事人依據(jù)被取消行政審批項目提起的有關申請，已經(jīng)受理的，不再審批。
三、與被取消行政審批項目有關的后續(xù)管理方式和銜接工作，中國證監(jiān)會將專門發(fā)布通知。
四、中國證監(jiān)會將著手清理與被取消的第二批行政審批項目有關的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，清理的結果將對外予以公布。
五、中國證監(jiān)會決定改變7項行政審批項目的管理方式，分別是："證券從業(yè)人員從業(yè)資格核準"、"證券投資咨詢從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格核準"、"股票承銷商材料備案"、"基金從業(yè)人員資格審核"、"期貨從業(yè)人員資格核準"、"期貨經(jīng)紀合同文本核準"及"期貨投資咨詢人員從業(yè)資格核準"。上述7項行政審批項目分別移交給中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會行使自律管理。與此相關的移交及后續(xù)管理工作，中國證監(jiān)會將專門發(fā)布通知。
六、第二批行政審批項目取消及部分行政審批項目改變管理方式后，中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，通過制定管理規(guī)范和標準，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進一步加強對投資者的保護和有關業(yè)務活動的監(jiān)督和管理。
附件：中國證監(jiān)會第二批取消行政審批項目目錄（27項）
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○三年四月一日
中國證券監(jiān)督管理委員會關于做好第二批行政審批項目取消及部分行政審批項目改變管理方式后的后續(xù)監(jiān)管和銜接工作的通知證
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券、期貨交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處，中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會，中國證券登記結算公司，會內各部門：
2003年2月27日，國務院發(fā)布了《關于取消第二批行政審批項目和改變一批行政審批項目管理方式的決定》（國發(fā)[2003]5號）（以下簡稱《決定》）。為貫徹落實《決定》的精神，做好有關行政審批項目取消及部分行政審批項目改變管理方式后的后續(xù)管理和銜接工作，現(xiàn)就有關事項通知如下：
一、對于《決定》中取消的行政審批項目（見附件），自《決定》發(fā)布之日起，證監(jiān)會及派出機構不再受理，已經(jīng)受理的，不再審批。
二、有關行政審批項目取消后的后續(xù)管理和銜接工作，請按附件中確定的后續(xù)管理方式執(zhí)行。
三、對改變管理方式的行政審批項目，要做好向行業(yè)組織的移交工作，提出由行業(yè)組織自律的原則，指導行業(yè)組織制定操作規(guī)程，建立自律性運行機制。
四、請根據(jù)《決定》及本通知的有關要求，研究并及時處理有關行政審批項目取消和改變管理方式后可能出現(xiàn)的情況和問題，認真做好有關后續(xù)監(jiān)管和銜接工作，防止出現(xiàn)管理脫節(jié)。如有重大情況，要及時報告中國證監(jiān)會。
附件：中國證監(jiān)會第二批行政審批項目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○三年四月一日
